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民主党心仪的SEC主席继任候选人,会对华尔街盯得更紧吗?

Tonesa  |  2020-11-18 14:22:172634

被民主党批评监管力度不够的SEC主席克莱顿要提前卸任了,即将上台的民主党政府会加码监管吗? 美国证券交易委员会(SEC)周一上午宣布,其主席杰伊•克莱顿(Jay Clayton)计划在年底卸任,提前约六个月结束任期。根据SEC的

被民主党批评监管力度不够的SEC主席克莱顿要提前卸任了,即将上台的民主党政府会加码监管吗?

美国证券交易委员会(SEC)周一上午宣布,其主席杰伊•克莱顿(Jay Clayton)计划在年底卸任,提前约六个月结束任期。根据SEC的规定,一旦该机构的主席离任,其中一名委员将被任命为代理主席,直到新总统任命一个正式接替者并得到参议院的批准。

克莱顿战绩丰硕,仍遭民主党人批评

克莱顿于2017年5月4日宣誓就职,计划任期五年。在他任职期间,民主党人批评他对监管的执行力度不够,还批评他使美国资本市场膨胀,放宽对私募股权发行的限制,还提议允许符合条件的对冲基金不披露持仓信息。

在具有里程碑意义的《多德-弗兰克法案》中,克莱顿要求提高投资建议标准,以避免经纪自营商之间的利益冲突,这一做法也招致了民主党人的批评。批评者表示,它没有适用注册投资顾问遵循的最高信托勤勉义务标准。

尽管饱受批评,克莱顿在担任SEC主席期间提交了3152起案件审判,实际上高于SEC前主席玛丽•乔•怀特。克莱顿在任期内战绩还是颇为显赫的:

在克莱顿任期内,SEC完成了超过65次的最终裁决,执行了总额140亿美元的罚款,奖励举报人大约5.65亿美元,包括今年10月曾奖励一名“举报人”高达1.14亿美元,创历史记录。SEC还赞许克莱顿担任主席期间首创的多元化和包容性战略计划。

在风投活动空前盛行的时代,克莱顿还指导SEC介入重大法律纠纷。该机构曾就埃隆·马斯克将特斯拉私有化的推文起诉了他,还对“女版乔布斯”伊丽莎白·霍姆斯的血液检测公司Theranos提出证券欺诈的指控。这两起案件都给两个企业的高管们带来了严重后果,不过一些批评人士表示,相关处罚不够严厉。

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民主党各派都心仪哪些候选人?

几名前SEC资深人士最近接受美国政治杂志POLITICO采访时说,他们预计即将上任的民主党政府将对执法采取更强硬的手段。拜登还没有宣布SEC主席的继任者,不过外媒报道猜测,提名候选人选包括奥巴马时代的CFTC主席盖瑞•詹斯勒和纽约南区前任联邦检察官普利特•巴拉拉。

詹斯勒以其强硬的领导风格而闻名,据知情人士透露,他被任命为拜登过渡团队的负责人,负责审查美联储、银行及证券监管机构。詹斯勒还在执法领域与华尔街发生冲突,牵头对伦敦银行间同业拆借利率操纵案展开全球调查,导致银行支付数十亿美元罚款。

而在2008年金融危机后的10年里,巴拉拉对华尔街的影响很大。当时,他积极调查内幕交易,还让史蒂文•科恩旗下的老牌对冲基金公司SAC Capital Advisors关门。

拜登的提名考虑还处于初级阶段,拜登暗示甚至可能要到12月才会优先提名财政部长和司法部长等更重要的内阁职位。即便如此,金融业对SEC提名人选的议论也突显出该职位对银行、资产管理公司和证券交易所的重要性。

温和派和进步派民主党人之间关于财长的任命人选争论已经让华尔街紧张不安,他们担心自由派参议员伊丽莎白·沃伦和其他议员会向拜登施压,要求他选择强硬的监管机构领导人。

据知情人士说,进步派民主党人偏爱的候选人之一是SEC前委员Kara Stein,她曾与华尔街的银行发生过冲突。现任SEC委员、可能被拜登任命做代理主席的Allison Lee则受到自由派民主党人的青睐,希望她能永久担任这一职位。Lee是受特朗普任命的民主党高级SEC专员。

据两位知情人士透露,前财政部长盖特纳的前高级助手巴尔也在候选人名单其中。巴尔是《多德-弗兰克法案》的主要起草人之一,他在奥巴马政府时期以强硬的谈判风格著称,经常拒绝华尔街的游说要求。

据说,乔治城大学的非洲裔法学教授Chris Brummer也将参选,他的工作重点是全球监管问题、金融包容性和行业创新。布鲁默和巴尔都是拜登调查财政部的小组成员。

温和派民主党人青睐的候选人是前SEC委员小罗伯特•杰克逊,他在SEC任职期间曾反对削减特朗普时代的许多规定。杰克逊在2018年与巴拉拉一起撰写了一篇专栏文章,认为需要澄清内幕交易法,以更好地保护投资者。

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